ノミ行為・保有限度・保全命令・証券取引法・損失補填

　ノミ行為とは、業者が客からの注文を取引所を通さずに客の相手方になって売買し、注文通りに処理した様に見せかける行為の事をいい、証取法で禁止されている。

　証券会社の自己売買部門の行き過ぎを抑制し、体質を強化するための基準として、手持ち株の保有度限度は、前決算期末の純資産額の４０％以内と決められている。

　自己売買による利益を積み立て、損失時に補填する引当金の事を、売買損失準備金といい、証取法で規定されている証券会社の経営体質強化策の一つである。

　証取法では、負債比率が省令の規定を越えたとき、健全性省令に反したときなど、証券会社の体質が悪化した際に、金融担当相は投資家保護のため、業務方法の変更、一部の停止など、監督上、必要な措置の命令を行う事、また、政令で是正する事が必要な場合を定めていて、これを、経営・是正保全命令という。

　証券会社．その役員および使用人は、株式、債券額の取引において、あらかじめの顧客が損失を出した場合にその損失の全部、あるいは一部を埋め合わせる保証をすることで、顧客を勧誘する事を、証券取引法では禁止している。

　損失補填とは、株式、各種債券などの取引において、事前に損失を埋め合わせる契約したり、または契約はしていないが、損失発生後、証券会社が穴埋めすることをいう。大口投資家である法人に対する１件約１００億円もの損失補填が明るみに出て、特に問題化し、証券取引法で禁止された。

スポンサードリンク

株とは？